在推進(jìn)內部控制自評價(jià)工作中，云膠集團運用思想動(dòng)員法、業(yè)務(wù)培訓法、問(wèn)卷調查法、實(shí)地查驗法等“六法”，全力推進(jìn)內控自評價(jià)工作深入開(kāi)展。

思想動(dòng)員法。召開(kāi)內控自評價(jià)工作動(dòng)員會(huì )，從“為什么要開(kāi)展內控自評價(jià)、如何開(kāi)展好內控自評價(jià)，以及怎樣更好的開(kāi)展內控自評價(jià)”三個(gè)維度進(jìn)行全方位動(dòng)員，為深入推進(jìn)內控自評價(jià)工作奠定堅實(shí)的思想保證基礎。

業(yè)務(wù)培訓法。在開(kāi)展內控評價(jià)工作前，從搞好內控就是為了企業(yè)長(cháng)久的、好好的活著(zhù)，內控涉及的多項基本概念，內控體系運行中各層級扮演角色等多方面對評價(jià)小組成員和相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行了實(shí)操性培訓，為開(kāi)展好內控自評價(jià)工作提供了業(yè)務(wù)技術(shù)支撐。

問(wèn)卷調查法。通過(guò)匿名調查方式，從基本情況、內部控制、控制活動(dòng)、信息與溝通、內部監督五個(gè)方面開(kāi)展問(wèn)卷調查，通過(guò)調查，90%以上的干部職工認為云膠集團內控體系運行正常，切實(shí)為企業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

實(shí)地查驗法。通過(guò)現場(chǎng)檢查方式，對各部門(mén)填報的《內控自評價(jià)表》涉及的職能職責、管理制度、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險隱患、流程設計、執行效力等進(jìn)行逐項檢查，對存在的問(wèn)題逐一指出，確保表格填報和數據提供真實(shí)有效。

交流訪(fǎng)談法。從是否了解本部門(mén)的外部監管機構及相關(guān)政策法規、業(yè)務(wù)環(huán)境有什么變化、管理職責都有哪些、部門(mén)崗位設置及分工情況如何等，對職能部門(mén)進(jìn)行交流訪(fǎng)談，通過(guò)訪(fǎng)談，進(jìn)一步了解了內控工作存在的缺陷和問(wèn)題。

跟蹤督辦法。對在問(wèn)卷調查、實(shí)地查驗、交流訪(fǎng)談中收集到的缺陷和問(wèn)題，及時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議進(jìn)行比對、分析和梳理，并制定有效措施加以改進(jìn)，全力推進(jìn)內控工作落細落實(shí)。同時(shí)，對每個(gè)崗位履職過(guò)程中可能存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險、廉潔風(fēng)險進(jìn)行整理，制作崗位風(fēng)險提示牌，以警示大家在履職過(guò)程中防范風(fēng)險，履職盡責。（李麗云）